什么是证券经纪人
佣金经纪人与投资公众直接发生联系,其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。②两美元经纪人两美元经纪人不接受一般顾客的委托,...
证券从业人员禁止的行为有哪些
证券从业人员禁止的行为有哪些依据我国相关法律的规定,证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。相关法律规定《中华人民共和国证券法》自2020年3月...
承销证券,证券公司与发行人签订的协议中应写明哪些内容
承销证券,证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明以下事项:1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名协议是特定当事人之间的约定,能在当事人之间产生特定的债权债务关系。名称、住所和法定代表人表明合同主体的...
证券经纪人管理暂行规定
证监会公告[2009]2号现公布《证券经纪人管理暂行规定》,自2009年4月13日起施行。二○○九年三月十三日第一条为了加强对证券经纪人的监管,规范证券经纪人的执业行为,保护客户的合法权益,根据《证券...
证券交易是怎样进行的
(一)证券交易的标的与主体必须合法首先,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其...
中小企业板块证券上市协议怎么写
甲方:深圳证券交易所法定代表人:法定地址:联系电话:乙方:法定代表人:法定地址:联系电话:第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为,根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》,签订本协议。...
证券投资基金的特点有哪些
**投资基金的特点有哪些**投资基金的特点有:(1)**投资基金是由专家运作,管理并专门投资于证券市场的基金。基金资产由专业的**管理公司负责管理。**管理公司配备了大量的投资专家,他们不仅掌握了广博...
证券发行条件与种类
一、证券发行条件1、发行非转换公司债券的条件(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产额的40%。(3)最近3...
设立证券公司专业子公司要提交的有哪些材料
设立证券公司专业子公司需要提交的材料1、子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请报告及其附件2、符合法律、行政法规规定的子公司章程草案3、可行性研究报告及其附件4、作为出资的非货币财产的资产评估...
禁止证券交易的行为主要有哪些
(一)禁止内幕交易内幕交易又称知情证券交易,是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人,利用该利息进行证券交易而获利的行为。证券法将内幕交易列为禁止行为,是由于证券发行公司内部人员、证券市场...