承销协议内容事项有哪些
1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名协议是特定当事人之间的约定,能在当事人之间产生特定的债权债务关系。名称、住所和法定代表人表明合同主体的身份,这是任何一个合同须载明的事项,否则无法明确特定当事人的...
青岛辖区证券经纪人管理试行办法
青岛辖区证券经纪人管理试行办法第一章总则第一条为保护证券投资者的合法权益,加强对青岛辖区证券经纪人的监管,规范其执业行为,控制证券经营机构风险,促进青岛地区资本市场健康有序发展,根据相关法律法规,结合...
证券公司发行债券的条件
一、证券公司发行债券的条件1、发行非转换公司债券的条件(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产额的40%。(...
证券公司违背委托承担民事责任吗
证券公司违背委托承担民事责任吗《证券法》第一百九十二条规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。1、...
公开发行公司债券应当符合证券法规定的哪些规定
公开发行公司债券应当符合证券法规定的哪些规定一、首先公开发行公司债券,应当符合相应的条件:(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;(二)累计债券余额不...
内幕交易罪的主体是什么
内幕交易罪的主体是什么内幕交易罪的主体,是指故意违反国家对股票、证券交易管理的法律、行政法规,因而应受刑法处罚的达到法定责任年龄、具有刑事责任能力的评判或者通晓股票、证券交易内幕信息的知情人或者非法获...
证券投资基金的问题与对策有哪些
1、高换手未必就有高收益。在业绩排名靠前的基金中,有些换手率并不高,换手率居前的基金,业绩并不靠前。如上-投摩根基金管理公司,其在选股并持有方面表现出相当优秀的能力,旗下上-投阿*法、上-投优势基金均...
证券服务机构
概念我国证券法上规定的证券服务机构包括证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所。证券服务业务包括:证券投资咨询;证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套...
证券承销业务的审计方法有哪些
①被审计单位相关内部控制不存在;②被审计单位相关内部控制虽然存在,但注册会计师通过了解发现其并未有效运行;③符合性测试的工作量可能大于进行符合性测试所减少的实质性测试的工作量。如果认为继续研究内部控制...
如何认定证券纠纷损失
损失应由违约或侵权行为人承担。证券市场的特殊性在于,违约可能不造成损失(直接损失),只是可得利益的损失。如果经过很长时间再买卖,对券商不公平。股票市场违约应考虑损失的存在和因果关系问题。北京有一个案件...