哪些证券行为要承担法律责任
要承担法律责任是哪些证券行为1.虚假记载。所谓虚假记载,是指在信息披露的文件上作出与事实真相不符的记载,即客观上没有发生或无合理基础的事项被信息披露文件加以杜撰或未予剔除。虚假记载的方式很多,尤其在财...
发行证券涉及哪些主体
一、发行证券涉及哪些主体证券发行主体是证券发行的主要当事人。即筹资人。主要包括政府及其机构、企业(公司)和金融机构。(一)政府及其机构政府发行的证券,一般仅限于债券。通常情况下,中央政府债券不存在违约...
证券公司的设立程序有哪些
证券公司的设立程序有哪些证监会批准——申请营业执照——申请经营证券业务许可证根据《中华人民共和国证券法》第一百一十八条规定:设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机...
证券公司债券包括什么种类
证券公司债券种类(一)按发行主体划分1、政府债券政府债券是政府为筹集资金而发行的债券。主要包括国债、地方政府债券等,其中最主要的是国债。国债因其信誉好、利率优、风险小而又被称为“金边债券”。除了政府部...
证券有哪些种类,以及法律适用的范围有哪些
词语和概念不是一回事,同一概念可用不同词语表示。同一个词语在经济学和法学上,概念可能不同。例如法律上的所有权,我国公司法有关国有股属国务院所有,国外不理解,公司是股东所有。从法律内部,如占有,刑法上的...
证券短信服务协议怎么写
甲方:XX证券营业部乙方:(投资者)资金账号:身份证号码:联系电话:甲乙双方就甲方向乙方提供手机或小灵通短信资讯服务,本着自愿、诚实信用、互惠互利的原则,特签定本服务协议。一、服务内容甲方提供的短信资...
证券发行的管和处罚的相关规定是怎样的呢
证券发行是指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。任何一个经济体系中都有资金的盈余单位和资金的短缺单位,为了加速资金的周转和利用效率,需要使资金从盈余单位...
证券法修订四审:主要修改方向有哪些
证券法修订四审:主要修改方向有哪些12月23日,第十三届全国人大常委会第十五次会议听取了全国人大宪法和法律委员会关于《中华人民共和国证券法(修订草案)》审议结果的报告。与此前的三次审议稿相比,四审稿从...
从事证券自营业务需要的条件有哪些
券经营机构从事证券自营业务,必须取得中国证监会认定的证券自营业务资格并领取中同证监会颁发的《经营证券H营业务资格证书》。根据中国证监会《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定、证券经营机构申请从事证...
证券的承销期限是多久
证券公司承销证券,无论是代销还是包销,其义务是把发行人的证券销售给投资者,因此,证券法规定证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司事先预留所代销的证券和预先...