证券承销的三种方式有什么区别
(1)包销(firmcommitment)。即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券,然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内,包销证券所筹的的资金全部交付给发行人。采用这种销...
为什么要对投资者进行风险教育?个人投资者进入证券市场可能会遇上哪些风险?
对投资者进行**教育,是指通过各种行之有效的途径和方式,让投资者掌握证券市场投资知识,提高风险意识,增强防范风险和承受风险的能力。(l)**教育是保护投资者利益的需要。保护投资者利益,是我国证券市场发...
证券交易场所的审计监督机构是审计机关吗
证券交易场所的审计监督机构是审计机关吗依据我国相关法律的规定,国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。《中华人民共和国证券法》自2020年3月1日起施...
什么是证券欺诈发行
想必许多人都应该知道在现代金融市场当中存在着大量的非货币形式的财产比如股权,债权,期货以及证券等等同样可以正常的交易,以及转让,只是相比于货币形式的直接交易,这些非货币形式的财产在交易时容易出现欺诈的...
证券发行申请注册后要公告发行募集文件吗
证券发行申请注册后要公告发行募集文件吗证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。《证券法》第二十五条证券发行申...
证券公司开户注意事项有哪些
证券公司开户有哪些注意事项(一)证券公司选择。这点,往往会被忽视,其实,公司的雄厚实力才会为持久的低佣金和研发能力,荐股能力提供基础。建议开户就选择全国排名前几位的,最好是全国排名第一位的。(二)公司...
对签订上市协议申请证券上市交易的意见
一种意见认为,证券交易所隶属证监会,其审核上市申请、决定股票暂停上市、终止上市,都属于行政行为,当事人不服的,有权申请行政复议和提起行政诉讼;另一种意见认为,国际上证券交易所都是会员制的自律机构,按照...
证券公司债券属于金融债券吗
一、证券公司债券1、证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证监会依法对证券公司债的发行和转让行为进行监督。2、证券公司债应当...
公司不得发行哪种证券
一、公司不得发行哪种证券根据我国法律法规的有关规定,有限责任公司不得发行证券中的股票,上市公司有违法行为的,也不能公开发行证券。上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:(1)本次发行申请文件有虚...
中国证券民事赔偿第一案执行终结
———案件5年诉讼历程始末2006年12月4日,xx律师**上海事务所律师从xx中院执行局一次性领取了执行款907万元。至此,有着“中国证券民事赔偿第一案”之称的“xx案”,在经历近5年的起诉、上诉、...