设立证券公司专业子公司要提交的有哪些材料
2020-07-19
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设立证券公司专业子公司需要提交的材料
1、子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请报告及其附件
2、符合法律、行政法规规定的子公司章程草案
3、可行性研究报告及其附件
4、作为出资的非货币财产的资产评估报告(如果涉及)
5、子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件
6、子公司名称预先核准通知书
7、证券公司《关于申请设立子公司的承诺》
8、出资人关于设立子公司的合同
9、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和财务报表(按照企业会计准则须编制合并财务报表的企业，应当提交母公司和合并财务报表)，以及注册会计师和具有证券相关业务资格会计师事务所执业证书复印件(证券公司出资人可以免予提交);持有百分之五以下股权的出资人最近一年的审计报告和财务报表，以及注册会计师和会计师事务所执业证书复印件
10、子公司的股权结构图(逐层追溯至最终权益持有人)
11、直接持有或者间接控制子公司5%以上股权自然人填写的《直接持有或者间接控制证券公司5%以上股权的自然人情况申报表》及上述自然人的背景资料(居民身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件)
12、子公司出资人出具的《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》
13、由中国境内律师事务所出具的法律意见书及其附件，以及律师事务所及律师的执业证书
14、中国证监会要求的其他文件
以上就是律聊网小编对于证券公司的相关知识的详细的分享，另外证券也是有子公司的设立，如果大家对于这方面的知识感兴趣的话，随时欢迎来咨询律聊网的顾问进行解答，那么另外投资的时候也是需要进行风险的考虑。
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