如何完善我国的证券市场监管
证券市场在国民经济中的地位和作用越来越重要,可以预见随着证券市场的发展证券监管将面临前所未有的挑战。与中国证券市场的实际情况相适应的高效率的证券监管是保障我国证券市场健康发展的重要前提。以下从监管法律...
证券市场监管基本原则
1.依法管理原则:这一原则是指证券市场监管部门必须加强法制建设,明确划分有各方面的权利与义务,保护市场参与者的合法权益,即证券市场管理必须有充分的法律依据和法律保障。2.保护投资者利益原则:由于投资者...
证券市场政府监管机构的模式
这种模式是指国家通过立法,由政府专门设立主管部门对证券发行、交易的整个过程进行监督与管理的一种证券监管模式。这种模式的最大特点是:国家通过立法积极参与和干预证券市场的活动,国家设置有一个或多个专门的政...
我国证券市场的监管现状
(一)市场失灵市场失灵是指由于市场自身所存在的无法克服的局限性,导致市场运行失衡,从而失去其优化资源配置的作用,并进而降低经济效率。造成市场失灵的原因主要有:1.市场垄断或不完全竞争。市场本身存在一个...
证券市场监管运作模式
(1)美国,集中立法管理体制的典型代表。美国对证券中场的管理有一套完整的法律体系,其证券管理法规主要有1933年的《证券法》、1934年的《证券交易法》、1940年的《投资公司法》等。在管理体制上,实...
金融衍生证券市场监管原则
(一)以预防性为主的原则百年的巴林银行因衍生证券交易而倒闭的事实,已经充分说明衍生证券市场的巨大风险。另外,金融机构的破产倒闭不是简单的局部问题,其可能引发一系列无法控制的连锁反应,酿成全面金融风潮,...
浅析中国证券市场的监管
一、引言证券监管是指证券市场管理机构运用行政、经济和法律手段,对证券的发行、交易以及证券经营机构等市场主体及其行为的规范性的监督管理活动。多年来,证券市场发展的经验教训表明,市场与市场主体的成熟与否与...
证券市场监管的手段
证券市场监管的三个手段:1、法律手段。这是监管部门的主要手段。2、经济手段。3、行政手段。我国逐步形成了五位一体的监管体系,即证监会及派出机构、交易所、行业协会和投资者保护基金公司的监管和自律体系。中...
证券市场的监管原则有哪些
这一原则是指证券市场监管部门必须加强法制建设,明确划分有各方面的权利与义务,保护市场参与者的合法权益,即证券市场管理必须有充分的法律依据和法律保障。2.保护投资者利益原则由于投资者是拿出自己的收入来购...
中国证券市场的适度监管
1.监管的曲折发展。中国证券市场是典型的新兴市场,政府是市场的积极推动者。监管是市场规范和发展的保障,如果没有监管就没有今天繁荣的证券市场,证券监管功不可没。但是,我们也看到,中国证券市场存在种种令人...