证监会的职能有哪些?
中国证券监督管理委员会,简称中国证监会,其主要职责包括:研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章。统一管理证券期货市场,按规定对证券期货...
证券市场监管的原则
为保障证券市场的高效、稳定、有序、顺利地运行,围绕证券监管的各项目标,证券市场的有效监管必须确立下列原则。“三公”原则“三公”指公平、公开、公正,这是证券监管最基本的原则。公平,要求证券市场上的参与者...
证券市场监管内容
1.信息披露的意义制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者,使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。信息披露的意义在于:(1)有利于价值判断。(2)防止信息滥用。(3)有利于...
我国证券市场监管及风险控制
一、我国证券市场监管与风险控制存在的问题(一)我国证券市场监管存在的问题1.证券市场行政化监督导致市场行为扭曲。由于证券市场监管是在计划经济的大背景下产生的,因此,其监管手段不可避免地倾向于行政手段和...
增加证券监督机构执法权限
由于我国的证券市场只有10年的发展历史,加之又是在中国经济从计划向市场的转轨过程中建立和发展的,因此与国际上其他成熟的证券市场相比,不可避免地还存在一些缺陷和问题,如现阶段近三分之二的上市公司股份因政...
证券监督管理机构及发行审核委员会在证券市场中应当承担的责任
在公司发行阶段,制订和完善股票发行核准标准、规则、程序和发行审核委员会条例,受理发行申请,委托发行审核委员会对拟发行股票或债券的公司进行审查,并依据发审委意见对发行人申请进行审查作出核准与不核准的决定...
中国证券市场监管困境及解除
一、引言本文同意国家理性的假定。认为国家有自己的偏好和效用函数,在制度变迁过程中,国家直接介入制度创新的根本原因是寻求对自己更有力的外部规则,以实现效用最大化(张-杰,1998;周*安,2000)。本...
中国证券监管体制的变迁与改革
一中国证券监管体制的变迁自上世纪80年代末期以来,我国证券监管体制经历了由分散、多头监管到集中监管的过程,大体可分为三个阶段。第一阶段(1992年5月以前)是我国证券监管体制的萌芽时期。对证券市场的监...
证券市场监管的重点内容 信息披露
(1)有利于价值判断。从投资者角度看,投资获利是投资的主要目的。要从种类繁多的有价证券中选择最有利的投资机会,投资者必须对发行公司的资信、财力及其公司的营运状况有充分了解。投资者只有取得有关发行人真实...
证券市场的监管原则
(2)保护投资者利益原则。由于投资者是拿出自己的收入购买证券,且大多数投资者缺乏证券投资的专业知识的技巧,只有在证券市场管理中采取相应措施,使投资者得到公平的对待,维护其合法权益,才能更有力地促使人们...