证券经纪人
相关知识:证券经纪人的职责证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人...
如何确定证券赔偿的诉讼方式?
问:由于某上市公司的虚假陈述,使二级市场购买该股票者损失惨重。通过联系和协商,我们搜集了相关证据,准备对上市公司提起索赔诉讼。但有人说需要集体提起诉讼,有人说个人提起诉讼才合法。请问,我们应该如何提起...
证券发行注册的决定撤销, 发行人要承担连带责任吗
证券发行注册的决定撤销,发行人要承担连带责任吗依据我国相关法律的规定,证券发行注册的决定撤销,发行人要承担连带责任,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。《中华人民共和国证券法》自...
证券公司负债总额的限度
证券公司负债总额的限度法律规定证券公司流动负债总额,不得超过其流动资产总额的一定比例。这里,流动资产是指一般可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者耗用的资产,包括现金及各种存款、短期投资、应收...
设立经纪类证券公司的条件是什么
设立经纪类**公司的条件是什么根据证券法规定,设立经纪类**公司应具备的条件:1、达到经纪类**公司注册资本最低限额。经纪类**公司一般资本实力较弱,业务规模较小。2、经纪类**公司的主要管理人员和业...
私募基金管理人可以兼营证券和股权吗
私募基金管理人可以兼营证券和股权吗基金业协会在《私募投资基金登记备案问题解答(七)》里明确,对私募管理人经营范围的描述,除了“基金管理”以外,还可以使用“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业...
证券公司债券合格投资者都有哪些要求
证券公司债券合格投资者要求1、可对私募公司进行投资的个人或机构。为保护投资者利益,美、加证券交易管理机构规定符合一定条件并可对市场进行判断的投资者才能对私人有限合作公司投资,同样这些公司只能向合格投资...
资产证券化的意义是什么
(一)政府可以利用市场资金进行公共项目建设政府可以通过BT、BOT等方式,将一些大型基础设施建设项目委托给企业进行筹资、建设,以分期付款的方式回购已建成的项目。企业利用BT、BOT项目通过资产证券化的...
证券公司擅自卖出股民股票的民事责任有哪些
证券交易中欺诈客户,是指证券经营机构或其工作人员在履行服务客户职责时实施的、故意诱骗投资者买卖证券的行为。在证券市场中,承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券公司、投资咨询公司,以及这些机构的工作人员,...
证券交易的一般法律规定有哪些
依法发行的投票或者公司债券及其他证券,都允许依法进行交易。依法发行的证券可以进行交易,但并不排除法律根据证券的性质和其他情况,对某些证券的交易作出限制性规定。在现实中,对某些证券的转让期限作出限制是可...