证券信息披露须遵守哪些原则
为了保证信息披露的真实、准确、完整,我国证券监管部门编制了统一的《证券投资基金信息披露内容与格式准则》。但是,为了防止披露时遗漏重要内容,又特别规定,“凡对投资人作出投资决策有重大影响或有助于其作出决...
证券经纪人的性质
证券经纪人的性质1.证券经纪人的职责证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。...
证券投资咨询机构的设立条件
4、有公司章程。 5、有健全的内部管理制度。 6、具备中国证监会要求的其他条件。 证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构,符合上述规定条件的,可以申请兼营证券投资咨询业务。
证券发行有哪些方式
一、证券发行有哪些方式证券发行的方式包括承销发行和代销发行。《中华人民共和国证券法》第二十六条 发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。...
证券公司是做什么的
证券公司具体业务范围1、经纪业务。代理你买卖一些有价证券,就是我们的在证券公司开户,他进交易所按照我们的指令买卖,收入来自佣金。2、自营业务。利用自己的什么资金规模优势成本少的优势进行的自营业务,自己...
买证券是否还要签合同
法律咨询:买证券还要签合同吗?律师解答:开户的时候签一次合同,以后不需要签了。相关法律知识:资产证券化,就是将原始权益人不流通的存量资产或者可预见的未来收入构造和转变成为资本市场可销售和流通的金融产品...
证券上市的条件有哪些
一、股票1.上市交易条件(1)经核准已公开发行;(2)股本总额不少于人民币3000万元;(3)公开发行的股份达到股份总数的25%以上;股本总额超过人民币4亿元的,该比例为10%以上;(4)最近3年无重...
证券发行注册的程序是怎样的
1、注册申报书送达前阶段在注册申报书送达证券交易管理委员会之前,发行者、承销商和自营商不得有任何推销证券的行为。不得组织承销集团,不得发表与此次发行有关的新闻或作其他市场布置。但是,发行人与承销商之间...
证券市场实现了哪些功能
但是,仅仅根据这些并不能对我国的证券市场作一个全面的评价。那么,应该根据什么才能对证券市场作全面评价呢?这就牵涉到如何正确、全面地理解证券市场的功能问题。证券市场的功能绝对不只是帮助企业融资、改制,也...
证券经纪人性质与职能分类
按经纪人性质与职能,可以分为五类:1、拥金经纪人(又称证券商行)这是接受客户委托,在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人,他可以是个人经纪人,也可以是法人经纪人,既可进行场内交易,也可进行场外交...