设立国有证券投资基金的意义是什么
(一)设立国有证券投资基金是在公平、正义理念引导下的制度创新,能促进股市的诚信和公平建设。依现有的制度安排,由于政企不分,上市公司在大股东(无论是国有股、民营股或外资股)的操控下,“三会”形同虚设;各...
证券、期货投资咨询业务管理问题有哪些
2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出...
不同国家证券上市的基本条件具体是怎样的
证券上市是指证券发行后,经法定程序到证券交易所挂牌,使该证券获得在证券交易所进行买卖的资格。证券上市是联结证券发行市场和交易市场的桥梁,它使证券持有人与其他证券投资者在证券交易所进行证券买卖成为可能。...
证券公司负债总额的限度
证券公司负债总额的限度法律规定证券公司流动负债总额,不得超过其流动资产总额的一定比例。这里,流动资产是指一般可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者耗用的资产,包括现金及各种存款、短期投资、应收...
私募基金管理人可以兼营证券和股权吗
私募基金管理人可以兼营证券和股权吗基金业协会在《私募投资基金登记备案问题解答(七)》里明确,对私募管理人经营范围的描述,除了“基金管理”以外,还可以使用“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业...
有价证券的定义是什么,有哪些种类
有价证券的定义是什么,有哪些种类一、概况有价证券有广义与狭义两种概念,广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。狭义的有价证券是资本证劵。二、商品证券商品证券是证明持券人有商品所有权或使用权的凭...
证券公司保荐人制度存在哪些弊端
保荐人资格获得方式是考试,而且保荐代表人资格考试的通过率一直控制在5%左右的低水平上,使新保荐代表人产生的难度很大。而为什么要控制保荐人资格考试的通过合格率?目的是为了控制股票发行项目上报的速度和数量...
证券公司擅自卖出股民股票的民事责任有哪些
证券交易中欺诈客户,是指证券经营机构或其工作人员在履行服务客户职责时实施的、故意诱骗投资者买卖证券的行为。在证券市场中,承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券公司、投资咨询公司,以及这些机构的工作人员,...
证券债权质权指的是什么
证券债权质权的设定证券债权质权的设定,也需由质权人与出质人双方订立质押合同,合同中并应约定证券的交付时间。在质押合同订立后,出质人应在合同约定的时间将证券交付质权人,权利质权自证券交付质权人占有之时起...
证券代销指的是什么
证券代销概述代销是指证券发行人委托承担承销业务的证券经营机构(又称为承销机构或承销商)代为向投资者销售证券。承销商按照规定的发行条件,在约定的期限内尽力推销,到销售截止日期,证券如果没有全部售出,那么...