证券公司承销证券,负有什么责任
证券公司承销证券,负有什么责任发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的,中国证监会可以责令其整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管...
知情人可以公开证券发行申请注册的信息吗
知情人可不可以公开证券发行申请注册的信息发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。《证券法》第二十五条证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公...
证券承销业务采取什么方式
证券承销业务采取哪些方式证券承销的方式包括。1、证券代销:是指承销商代理发售证券,并发售期结束后,将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。2、证券助销:是指承销商按照承销合同规定,在约定的承销期满后对...
什么是证券投资统计申报
什么是证券投资统计申报证券投资统计申报是指中国境内的证券交易所及其结算公司和中国境外上市公司,均应按国家外汇管理局发布的《证券投资统计申报操作规程》进行国际收支统计申报。该规程所称的证券投资系指非居民...
公司债券属于有价证券吗
公司债券是指公司依照法定程序发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司债的表现形式,基于公司债券的发行,在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。因此,公司债...
证券公司债券承销业务都有哪些规定
证券公司债券承销业务都有哪些规定《公司债券承销业务规范》第一章总则第一条为规范承销机构承销公司债券行为,保护投资者合法权益,促进公司债券市场健康发展,根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、...
证券、期货投资咨询业务管理问题有哪些
2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出...
证券公司负债总额的限度
证券公司负债总额的限度法律规定证券公司流动负债总额,不得超过其流动资产总额的一定比例。这里,流动资产是指一般可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者耗用的资产,包括现金及各种存款、短期投资、应收...
私募基金管理人可以兼营证券和股权吗
私募基金管理人可以兼营证券和股权吗基金业协会在《私募投资基金登记备案问题解答(七)》里明确,对私募管理人经营范围的描述,除了“基金管理”以外,还可以使用“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业...
设立国有证券投资基金的意义是什么
(一)设立国有证券投资基金是在公平、正义理念引导下的制度创新,能促进股市的诚信和公平建设。依现有的制度安排,由于政企不分,上市公司在大股东(无论是国有股、民营股或外资股)的操控下,“三会”形同虚设;各...